[摘要】《劳动合同法》明确要求用人单位应当依法建立和
完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务；
并对规章制度的内容、制定程序、异议程序及告知程序做了明确
规定。在实践中，用人单位9O％以上是以劳动者严重违反劳动纪
律或用人单位规章制度解除劳动合同，也是劳动纠纷的多发地
带，所以有必要对此进行深入的分析。

用人单位规章制度，是用人单位制定并在本单位组织实施
的劳动过程和进行劳动管理的规则，是用人单位和劳动者在劳
动过程中的行为准则。规章制度可以保障企业合法有序地运作，
即运作的有序化、规范化；将劳动纠纷降低到最低限度；降低
企业经营运作成本；防止管理的任意性，保护职工的合法权益
激励员工为企业的目标和使命努力奋斗。鉴于此， 劳动合同
法》对用人单位规章制度给予了特别的关注，其中涉及用人单
位规章制度的条文多达五条。正确理解及运用这些涉及规章制
度的条文，就必须首先明确规章制度的性质。
一
、用人单位规章制度的性质
就规章制度的性质，学者有不同的看法，主要包括以下两种
观点：(1)契约规范说。此观点认为规章制度是一种合同内容，
之所以具有合同上的约束力，是基于用人单位与劳动者之间对
劳动规章制度所列内容有意思上的合意。因此，虽然规章制度
首先由用人单位规定或变更，但须经劳动者同意才能生效。依
照契约规范的主张，规章制度仅仅对同意规章制度的劳动者有
j效，对不同意的劳动者而言，规章制度本身不具有约束力。但
是，事实上，由于劳动者对规章制度的同意．事实上多数体现
为默示同意或录用时的概括性，因此规章制度几乎对所有劳动
者适用。(2)法律规范说。法律规范说认为，规章制度在事实上
发挥着行为规范的作用，从法理角度观察，规章制度的强制力
和约束力的基础是因为规章制度具有法规范的性质，而与劳动
者主观意思表示无关。企业规章制度作为一种法规，具有对劳
动合同实施规制的法律效力。(3)格式条款说。该说认为：就劳
动规章制度的形式而言，规格化和定型化是其特点，与格式条
款的形式相合：就劳动规章制度的实质而言，劳动规章制度由
《用人单位单方拟定，劳动者对劳动规章制度的形成并无磋商交
涉机会，只能概括地接受或不接受，不能对其内容做增删修改，
与格式条款之实质相同。 ，
以上学说，笔者赞同法律规范说。此观点在我国现行法律法
规中得到了明确的体现。不论是《宪法》，还是《劳动法》都规
定规章制度由用人单位制定，并非双方意思表示的合意。而《劳
动合同法》则明确规定职工代表大会或工会有权提出方案和意
见，并赋予其平等协商和异议的权利，增加了用人单位的告知
义务，与格式条款存在实质上的区别。我国立法之所以授权用
人单位依法制定劳动规章并赋予其
法律效力，其原因在于：(1)在市场经济条件下，用人单位拥有
包括劳动管理在内的经营管理自主权，制定本单位劳动规章属
用人单位的内部事务．是用人单位经营管理自主权的实现方式
之一。国家不应通过立法对用人单位内部事务进行过多干预，
剥夺用人单位的劳动管理自主权。(2)劳动者在劳动合同履行过
程中处于从属地位，其权利和义务的实现受用人单位支配，制
定用人单位劳动规章既可以使劳动者的权利和义务明确、具体，
更具有可操作性．又可以使用人单位的劳动管理行为规范化，
从而排除用人单位对劳动者权利义务的任意支配，尤其是防止
用人单位滥用处罚权。(3)在用人单位内部．不同劳动者的权利
义务相互关联．在其实现过程中难免发生冲突和矛盾。制定用
人单位劳动规章，有利于协调不同劳动者之间因实现劳动权利
义务而产生的冲突和矛盾．有利于在用人单位内部营造劳动者
实现权利义务的良好秩序。
二、用人单位规章制度有效的条件
结合《劳动法》和《劳动合同法》．笔者认为用人单位规章
制度有效必须具备以下几个条件：
1．主体合法
用人单位规章制度是用人单位自己制定的规范劳动活动的
行为准则．其制定属于用人单位自治的范畴。由于用人单位规
章制度的重要性．强制性和普遍适用性，在用人单位内部．只
有用人单位行政系统中处于最高层次、对用人单位的各个组成
部分和全体职工有权实行全面和统一管理的机构．才能以用人
单位名义制定和发布规章制度．单位其他机构、组织或劳动者
f工会)虽然可参与用人单位劳动规章的制定．提出方案、意见
或异议，但却无权以用人单位名义制定和发布规章制度。
2．内容合法
用人单位规章制度虽然是用人单位意志的体现，属于用人
单位自治的范畴．但其法律效力来源于国家法律的授予．只有
当用人单位的意志与国家意志相一致．用人单位的意志才能产
生法律拘束力。因此其内容必须符合我国法律、行政法规及政
策规定。《劳动法》第八十九条和《劳动合同法》第八十条规定
在此上有所体现．这都说明用人单位的规章制度符合法律、法
规是其有效的必备要件。同时规章制度还应当符合社会道德．与
劳动合同和工资集体协议约定相配套。
3程度合法
(1)用人单位规章制度的制定。用人单位规章制度几乎涉及
劳动关系的各个方面和劳动关系运行的各个主要环节．特别是
劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职
工培训、劳动纪律以及劳动定额等事项．直接关系到劳动者的
切身利益，与劳动者的权利义务密切相关。但是实践中，许多
用人单位单方面制定一些不合理、不适当的规章制度．加重劳
动者义务，或者任意发号施令．乱施处罚权．损害劳动者利益。
依据《劳动法》第四条的立法宗旨，用人单位规章制度的主要
目标是保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。因此其制定．
修改或者决定应该有职工民主 商讨论。《劳动法》第八条规
定：”劳动者依照法律规定．通过职工大会、职工代表大会或者
商场现代化》2008钽5周(下旬刊)总第540期
其他形式，参与民主管理或者就保护劳动者合法权益与用人单
位进行平等协商。”《工会法》第三十八条第一款规定：”企业、
事业单位研究经营管理和发展的重大问题应当听取工会意见，
召开讨论有关工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职
工切身利益的会议．必须有工会代表参加。 《公司法》第十八
条第三款规定：”公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、
制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职
工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议
(2)用人单位规章制度的公示。用人单位规章制度对全体劳动
者都有约束力，因此，用人单位对其制定的劳动规章应尽公示或
告知义务。《劳动合同法》第四条第四款规定”用人单位应当将
直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示．或者
告知劳动者 。如用人单位未公示或告知．规章制度则不具有法
律效力。司法实践中劳动者往往以其不知道规章制度的内容为由
主张规章制度未公示，用人单位也无法提供已经公示的证据．最
终导致案件败诉。正确的公示方法包括员工手册发放签领确认
记载、内部培训法(有与会人员签到)、劳动合同约定法、考试
法、传阅法f要有员工签名)、入职登记表声明条款、意见征询
法 同时尽量避免使用网站公布、电子邮件告知、公告栏．宣传
栏张贴．因为这几种公示或告知的方式都存在举证难的问题。
三、用人单位规章制度的规制
用人单位规章制度作为用人单位内部的”法律 ．是用人单
位或劳动者解除劳动合同的重要法律依据．关系到劳动者的切
身利益。如何对其进行规制，避免用人单位利用规章制度损害
劳动者合法利益就显得极为重要。规制用人单位规章制度主要
有 立法规制、司法规制、行政规制、自律规制四种。立法规
制是指通过立法，明确用人单位制定、修改或者决定规章制度
的方式、程序，保证劳动者对规章制度的协商、异议和知情的
权利。司法规制是指人民法院依据法律规定，对规章制度以裁
判肯定或否定其效力的规制方法，司法规制具有规制的终极性、
公正性。行政规制是劳动行政部门对用人单位规章制度及其执
行情况进行监督检查，对用人单位规章制度违反法律、法规或
社会道德的．劳动行政部门有权责令改正．并给予警告。自律
规制是指用人单位应依诚信原则行事．注意规章制度与劳动合
同和工资集体协议约定相配套．当规章制度与其他制度出现冲
突时要及时予以变更。